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新三板管理制度

新三板交易制度是怎樣的?

新三板交易制度如下: 1.以機構投資者為主。

自然人僅限特定情況才允許投資。

2.實行股份轉讓限售期。

新三板對特定主體持有股份規定限售期,另對掛牌前增資、控股股東及實際控制人轉讓股份等也分別規定了限售期。

3.設定股份交易最低限額。

每次交易要求不得低于1000股,投資者證券賬戶某一股份余額不足1000股的,只能一次性委托賣出。

4.交易須主辦券商代理。

主辦券商代為辦理報價申報、轉讓或購買委托、成交確認、清算交收等手續,掛牌公司及投資者在代辦系統所進行的股份交易的相關手續均需經主辦券商辦理。

5.依托新三板代辦交易系統。

新三板代辦交易系統依托于深圳證券交易所建設,與中小板、創業板等并列于深圳交易所交易系統。

6.投資者委托交易。

投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認委托、委托當日有效。

意向委托、定價委托和成交確認委托均可撤銷,但已經報價系統確認成交的委托不得撤銷或變更。

7.分級結算原則。

新三板交易制度對股份和資金的結算實行分級結算原則。

現行新三板制度對公司章程規定了哪些必備條款?

《非上市公眾公司監管指引第3號——章程必備條款》對擬掛牌和掛牌公 司章程的必備條款作出了規定,具體包括: (1) 總則應當載明章程的法律效力,規定章程自生效之日起,即成為規 范公司的組織和行為,公司與股東、股東與股東之間權利義務關系的具有約 束力的法律文件,對公司、股東、董事、監事、高級管理人員具有法律約 束力。

(2) 應當載明公司股票采用記名方式,并明確公司股票的登記存管機構 以及股東名冊的管理規定。

(3) 應當載明保障股東享有知情權、參與權、質詢權和表決權的具體 安排。

(4) 應當載明公司為防止股東及其關聯方占用或者轉移公司資金、資產 及其他資源的具體安排。

(5) 應當載明公司控股股東和實際控制人的誠信義務。

明確規定控股股 東及實際控制人不得利用各種方式損害公司和其他股東的合法權益;控股股 東及實際控制人違反相關法律、法規及章程規定,給公司及其他股東造成損 失的,應承擔賠償責任。

(6) 應當載明須提交股東大會審議的重大事項的范圍。

章程應當載明須 經股東大會特別決議通過的重大事項的范圍。

公司還應當在章程中載明重大 擔保事項的范圍。

(7) 應當載明董事會須對公司治理機制是否給所有的股東提供合適的保 護和平等權利,以及公司治理結構是否合理、有效等情況進行討論、評估。

(8) 應當載明公司依法披露定期報告和臨時報告。

(9) 應當載明公司信息披露負責機構及負責人。

如公司設置董事會秘書的,則應當由董事會秘書負責信息披露事務。

(10) 應當載明公司的利潤分配制度。

章程可以就現金分紅的具體條件和 比例、未分配利潤的使用原則等政策做出具體規定。

(11) 應當載明公司關于投資者關系管理工作的內容和方式。

(12) 股票不在依法設立的證券交易場所公開轉讓的公司應當在章程中規 定,公司股東應當以非公開方式協議轉讓股份,不得采取公開方式向社會公 眾轉讓股份,并明確股東協議轉讓股份后,應當及時告知公司,同時在登記 存管機構辦理登記過戶。

(13) 公司章程應當載明公司、股東、董事、監事、高級管理人員之間涉 及章程規定的糾紛,應當先行通過協商解決。

協商不成的,通過仲裁或訴訟 等方式解決。

如選擇仲裁方式的,應當指定明確具體的仲裁機構進行仲裁。

(14) 公司股東大會選舉董事、監事,如實行累積投票制的,應當在章程 中對相關具體安排做出明確規定。

公司如建立獨立董事制度的,應當在章程 中明確獨立董事的權利、義務、職責及履職程序。

公司如實施關聯股東、董 事回避制度,應當在章程中列明需要回避的事項。

新三板執行的會計制度是什么?

創新層的劃分標準為:1.營業收入近二年復合增長率不低于40%,收入平均不低于5000萬,總股本不少于3000萬元;2.要求最近2年平均凈利潤不少于2500萬,凈資產收益率不低于10%,最近6個月平均股東人數不少于200人;3.最近6個月市值不低于6億,最近一期股東權益不少于5000萬元,做市商不少于6家。

創新層是比基礎層高一等級的層次,分層制度的建立,可讓原本處于盲人摸象狀態的新三板估值體系逐漸明確。

求準備掛牌新三板企業“三會”不規范怎么辦#questionCon

申請掛牌新三板的條件 非上市公司申請股份在代辦系統掛牌,須具備以下條件: 1、存續滿兩年。

有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的,存續期間可以從有限責任公司成立之日起計算; 2、主營業務突出,具有持續經營能力; 3、公司治理結構健全,運作規范; 4、股份發行和轉讓行為合法合規; 5、取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報價轉讓試點資格確認函; 公司申請股份報價轉讓試點資格確認函,必須為中關村高新技術企業。

依據《高新技術企業認定管理辦法》、《高新技術企業認定管理工作指引》,高新技術企業是指,在《國家重點支持的高新技術領域》內,持續進行研究開發與技術成果轉化,形成企業核心自主知識產權,并以此為基礎開展經營活動,在中國境內(不包括港、澳、臺地區)注冊一年以上的居民企業。

高新技術企業認定須同時滿足以下條件: (1)在中國境內(不含港、澳、臺地區)注冊的企業,近三年內通過自主研發、受讓、受贈、并購等方式,或通過5年以上的獨占許可方式,對其主要產品(服務)的核心技術擁有自主知識產權; (2)產品(服務)屬于《國家重點支持的高新技術領域》規定的范圍; (3)具有大學專科以上學歷的科技人員占企業當年職工總數的30%以上,其中研發人員占企業當年職工總數的10%以上; (4)企業為獲得科學技術(不包括人文、社會科學)新知識,創造性運用科學技術新知識,或實質性改進技術、產品(服務)而持續進行了研究開發活動,且近三個會計年度的研究開發費用總額占銷售收入總額的比例符合如下要求: ①最近一年銷售收入小于5,000萬元的企業,比例不低于6%; ②最近一年銷售收入在5,000萬元至20,000萬元的企業,比例不低于4%; ③最近一年銷售收入在20,000萬元以上的企業,比例不低于3%。

其中,企業在中國境內發生的研究開發費用總額占全部研究開發費用總額的比例不低于60%。

企業注冊成立時間不足三年的,按實際經營年限計算; (5)高新技術產品(服務)收入占企業當年總收入的60%以上; (6)企業研究開發組織管理水平、科技成果轉化能力、自主知識產權數量、銷售與總資產成長性等指標符合《高新技術企業認定管理工作指引》的要求。

6、協會要求的其他條件。

...

新三板有什么新政策?

"新三板”市場特指中關村科技園區非上市股份有限公司進入代辦股份系統進行轉讓試點,因為掛牌企業均為高科技企業而不同于原轉讓系統內的退市企業及原STAQ、NET系統掛牌公司,故形象地稱為“新三板”。

新三板與老三板最大的不同是配對成交,現在設置30%幅度,超過此幅度要公開買賣雙方信息。

資金結算指定在建設銀行相關授予資格分支機構,本地區域建設銀行 新三板在北京首推是否可以托管要去建設銀行咨詢,一般是凍結狀態,使用時要預約。

新三板有61家北京中關村掛牌公司.而且數量在不斷的增長中,將擴展到武漢,上海,西安等全國各高新科技園區。

新三板的多家公司在股東人數不突破200人的條件下,已經和正在進行定向增發實現再融資,將大大為新三板增添吸引力。

中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓與現有代辦股份轉讓有著較大的不同,投資者應予以注意。

政策支持和IPO預期,是資金蜂擁新三板的最大動力。

中國證監會主席尚福林提出的2011年八大工作重點中,擴大中關村[7.60 -4.64%]試點范圍、建設統一監管的全國性場外市場,即業內慣稱的“新三板擴容”,被作為年內證監會主導工作之首。

個人投資者如何參與“新三板”

由于較高的門檻要求,以及較大的投資風險,“新三板”并不是適合普通中小投資者的場所據了解,目前已發布的相關規則明確了投資者進入“新三板”的門檻,機構投資者資金門檻為500萬元,個人投資者需滿足“證券類資產市值300萬元以上”以及“兩年以上證券投資經驗”兩條要求。

此外,買賣掛牌公司股票的交易單位大幅下調,每筆報價委托最低數量限制由此前的30000股降低至1000股。

之所以設定較高的門檻,是因為“新三板”的創新創業型中小企業風險較高。

“新三板”對企業掛牌不設財務指標,依法設立且存續滿兩年、業務明確且具有持續經營能力、公司治理機制健全、合法規范經營、股權明晰、股票發行和轉讓行為合法合規、有主辦券商推薦并持續督導的企業,均可到全國中小企業股份轉讓系統申請掛牌。

申請掛牌公司不受股東所有制性質的限制,也不限于高新技術企業。

正因為此,“新三板”實行嚴格的投資者適當性管理制度,并設定了較高的投資者準入標準;對自然人投資者從財務狀況、投資經驗、專業知識等三個維度設置準入要求。

專家提醒,投資“新三板”之前,需要對其風險有足夠認識。

目前,“新三板”正在大幅擴容,掛牌公司增加很快,這其中公司的質量難免參差不齊。

“新三板”公司的信息披露要求與主板相比寬松許多,這其中存在信息不充分不對稱的風險。

從交易方式上看,“新三板”交易是通過集合競價方式進行集中配對成交,投資者買賣股票很不方便,可能出現想買買不到、想賣賣不出的情況。

此外,很多投資者對未來“新三板”公司轉向主板有較高期待,而這其中也有非常大的不確定性。

由此可見,雖然“新三板”為自然人開戶留下了通道,但由于比較高的門檻要求,以及較大的投資風險,“新三板”并不是適合普通中小投資者的場所。

此外,由于市場流動性等問題,參與“新三板”也需要從企業價值角度考慮選擇投資標的,不能帶著平常的“炒股”思維進入“新三板”。

新三板部門規章 行政規范性文件 業務規則怎么理解

1.會計部門規章:由財政部制定,并由財政部部長簽署命令予以公布的制度辦法。

《會計從業資格管理辦法》 《財政部門實施會計監督辦法》 《企業會計準則--基本準則》2.會計規范性文件:主管全國會計工作的國務院財政部門以文件形式印發的制度辦法。

《企業會計制度》、《金融企業會計制度》、《小企業會計制度》; 《會計基礎工作規范》,以及財政部與國家檔案局聯合發布的《會計檔案管理辦法》

新三板股票轉讓細則是如何規定的

展開全部 第二十一條 投資者買賣股票,應當以實名方式開立證券賬戶和資金賬戶,與主辦券商簽訂證券買賣委托代理協議,并簽署相關風險揭示書。

投資者開立證券賬戶,應當按照中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算)的規定辦理。

第二十二條 投資者可以通過書面委托方式或電話、自助終端、互聯網等自助委托方式委托主辦券商買賣股票。

投資者進行自助委托的,應按相關規定操作,主辦券商應當記錄投資者委托的電話號碼、網卡地址、IP地址等信息。

第二十三條 主辦券商接受投資者的買賣委托后,應當確認投資者具備相應股票或資金,并按照委托的內容向全國股份轉讓系統申報,承擔相應的交易、交收責任。

主辦券商接受投資者買賣委托達成交易的,投資者應當向主辦券商交付其委托主辦券商賣出的股票或其委托主辦券商買入股票的款項,主辦券商應當向投資者交付賣出股票所得款項或買入的股票。

第二十四條 投資者可以撤銷委托的未成交部分。

被撤銷或失效的委托,主辦券商應當在確認后及時向投資者返還相應的資金或股票。

第二十五條 主辦券商應按照接受投資者委托的時間先后順序及時向全國股份轉讓系統申報。

第二十六條 申報指令應當按全國股份轉讓系統公司規定的格式傳送。

全國股份轉讓系統公司可以根據市場需要,調整申報的內容及方式。

第二十七條 主辦券商應當按有關規定妥善保管委托和申報記錄。

第二十八條 買賣股票的申報數量應當為1000股或其整數倍。

賣出股票時,余額不足1000股部分,應當一次性申報賣出。

第二十九條 股票轉讓的計價單位為“每股價格”。

股票轉讓的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

按成交原則達成的價格不在最小價格變動單位范圍內的,按照四舍五入原則取至相應的最小價格變動單位。

第三十條 股票轉讓單筆申報最大數量不得超過100萬股,協議轉讓除外。

第三十一條 全國股份轉讓系統公司可以根據市場需要,調整股票單筆申報數量、申報價格的最小變動單位和單筆申報最大數量。

第三十二條 申報當日有效。

買賣申報和撤銷申報經全國股份轉讓系統交易主機確認后方為有效。

第三十三條 主辦券商通過報盤系統向全國股份轉讓系統交易主機發送買賣申報指令。

買賣申報經交易主機撮合成交后,轉讓即告成立。

按本細則各項規定達成的交易于成立時生效,交易記錄由全國股份轉讓系統公司發送至主辦券商。

因不可抗力、意外事件、交易系統被非法侵入等原因造成嚴重后果的轉讓,全國股份轉讓系統公司可以采取適當措施或認定無效。

對顯失公平的轉讓,經全國股份轉讓系統公司認定,可以采取適當措施。

第三十四條 違反本細則,嚴重破壞證券市場正常運行的轉讓,全國股份轉讓系統公司有權宣布取消轉讓。

由此造成的損失由違規轉讓者承擔。

第三十五條 依照本細則達成的交易,其成交結果以交易主機記錄的成交數據為準。

第三十六條 投資者買入的股票,買入當日不得賣出。

全國股份轉讓系統公司另有規定的除外。

做市商在做市報價過程中買入的股票,買入當日可以賣出。

第三十七條 按照本細則達成的交易,買賣雙方必須承認交易結果,履行清算交收義務。

股票買賣的清算交收業務,應當按照中國結算的規定辦理。

第三十八條 全國股份轉讓系統公司每個轉讓日發布股票轉讓即時行情、股票轉讓公開信息等轉讓信息,及時編制反映市場轉讓情況的各類報表,并通過全國股份轉讓系統指定信息披露平臺或其他媒體予以公布。

第三十九條 全國股份轉讓系統對采取做市和競價轉讓方式的股票即時行情實行分類揭示。

第四十條 全國股份轉讓系統公司負責全國股份轉讓系統信息的統一管理和發布。

未經全國股份轉讓系統公司許可,任何機構和個人不得發布、使用和傳播轉讓信息。

經全國股份轉讓系統公司許可使用轉讓信息的機構和個人,未經同意不得將轉讓信息提供給其他機構和個人使用或予以傳播。

第四十一條 全國股份轉讓系統公司可以根據市場需要,調整即時行情和股票轉讓公開信息發布的內容和方式。

第四十二條 全國股份轉讓系統公司可以根據市場發展需要,編制綜合指數、成份指數、分類指數等股票指數,隨即時行情發布。

股票指數的設置和編制方法,由全國股份轉讓系統公司另行規定。

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